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热购彩票:申万宏源:上市券商跨境业务催生双

业务

时间:2019-01-17 16:05    作者:佚名    来源:http://www.baidu.com/

经纪业务跨境业务不仅有助于发展沪港通和深港通,还可深化国内外证券交易所的互联互通机制,扩大开放的广度和深度。国内证券市场,帮助经纪人出国,尤其是“一带一路”。 “在路线上的国家和地区设定点。为此,试点经纪人需要提前计划,考虑整体规划,并积极准备。

陈宇

在证券业逐步对外开放的那一刻,今年已批准七家上市证券公司开展跨境业务。这标志着中国证券业开放迈出了新的一步。

试点经纪人试点跨境业务,不仅帮助经纪人了解和掌握海外和场外金融产品的交易规则,积极参与海外市场和场外金融产品交易,并试图在海外拓展 - 和场外金融产品交易业务。提高跨境业务的专业能力和专业素质,帮助经纪人进一步丰富业务类型,改善产品线,改善业务系统和产品系统,优化业务结构和产品结构,构建新的业务模式和盈利模式,培养新的那些。利润增长点;它还有助于经纪人积极拓展海外市场,增强跨境投资交易能力,跨境资产定价能力,跨境产品创造能力,跨境财富管理能力,跨境信贷交易能力和跨境资产配置能力提高跨境投资资金流动效率,增强证券业综合金融服务能力和国际竞争力。

在更高层次上,跨境业务的经纪人不仅有助于发展沪港通,深港通和预计将在年内推出的上海 - 龙通业务,而且还将深化完善国内外证券交易所交易机制,拓展国内证券市场。开放的开放性和深度将促进国内证券市场向国际化的发展,更有利于通过海外设立,收购和持股建立证券公司,特别是对“一带一路”国家和地区的建立。道路“,位于”一带一路“。国家和地区企业提供多元化,便捷的跨境投融资服务,促进“一带一路”倡议的有效实施。为此,试点经纪人需要采取预防措施,考虑整体规划,全面安排,积极准备,注重拓展和拓展跨境业务,建立和提升跨境业务的核心竞争力,提高跨国业务的开放性和质量。证券业,然??后形成证券业双向开放的新格局。

总之,试点经纪人需要在以下方面努力。

一是加强人才队伍建设,大力培养和引进优秀的跨境业务专业人才,特别是领先人才和核心业务骨干,建立专门的跨境业务团队,发展和加强跨境业务专业人才,优化跨境业务的专业人才结构不断提高其专业能力,专业素质和实践水平,为经纪人拓展跨境业务提供强大的智力支持和人才保障。

其次,跨境业务团队需要逐步了解和掌握海外和场外金融产品的交易模式,交易机制,交易系统和交易规则,并按照国际惯例运作。同时,密切跟踪国际知名投资银行的跨境业务。更加成熟的商业模式和盈利模式,认真学习和借鉴他们的跨境业务经验和成功经验,积极发展和拓展跨境业务,有序提升跨境资金和金融交易的可兑换性。

三是建立健全跨境业务信息技术系统,确保系统的安全性,稳定性,可靠性和效率,为经纪人拓展跨境业务提供强有力的信息技术支持。完善IT治理,建立和完善独立有效的跨境业务信息技术系统管理机制;确保跨境业务信息技术系统功能齐全,能有效满足客户委托,交易,结算,查询等要求;确保跨境业务信息技术系统安全稳定运行,可有效避免频繁的信息安全事件;制定合理可行的跨境商业信息技术系统应急预案,能够及时有效地应对信息安全事件。

四是以市场为导向,以客户为中心,整合现有国内外客户资源,根据跨境业务发展战略确定目标客户,大力开发和培育潜在的国内外目标客户资源,开发目标客户群。跟踪研究和分析并深化客户需求;同时,完善客户服务体系,完善客户服务体系,丰富服务内涵,完善服务手段,提高服务质量。

五是加强证券公司产品体系建设,进一步丰富产品线,特别是海外和非市场金融产品,完善产品体系,优化产品结构,提升产品覆盖范围,扩大国内外客户的产品范围。多元化,高净值零售客户和机构客户带来更多跨境投资选择,提供丰富的海外市场和场外金融产品,以更好地满足不同类型客户的不同风险回报偏好和个性化,投资和融资需求多元化。

六,努力和内功,加强跨境业务专业能力建设,不断提升跨境投资交易能力,跨境资产定价能力,跨境产品创造能力,跨境财富管理能力,在开放的国际市场竞争中跨界。信用交易能力和跨境资产配置能力,培育和提升跨境业务的核心竞争力和综合实力,提高经纪公司的综合金融服务能力和国际竞争力。

第七,鉴于跨境业务规模受净资本规模影响,有必要进一步扩大净资本规模,提高资本充足率,增强资本实力和抗风险能力,为经纪人提供强有力的资金支持。扩大和扩大跨境业务。和安全。经纪商应根据资产负债表和跨境业务发展建立动态风险控制指标监控和资本补充机制,以确保绝对净资本,风险覆盖率,资本杠杆,流动性覆盖率和净稳定资本比率指标。同时,自营业务的风险控制指标和融资业务的风险控制指标符合监管标准,以提高资本质量和风险计量的目标,提高风险覆盖的完整性,并加强资产和负债的匹配。

八是完善证券经纪人合规管理和风险管理的制度和机制,提高合规管理和风险管理的能力和水平,匹配和匹配证券公司的跨境业务规模,实现动态均衡,有效防范和控制跨境业务风险。在合规管理方面,完善跨境业务组织结构,提升跨境业务管理控制力度;建立和完善有效的跨境业务合规管理系统和机制;明确董事会,监事会,高级管理人员和合规董事的合规管理责任,严格履行职责;改进并有效运作合规保证系统。另外,建立全面的风险管理体系,满足经纪人发展战略的需要,实现风险管理全覆盖,风险监控和监控,健全有效,科学合理的风险计量,风险分析,及时全面的风险应对机制。 ;建立能够独立有效运行的风险管理机构,健全有效的跨境业务压力测试机制,健全有效地实施净资本补充机制,动态调整跨境业务规模。

(作者:深湾宏源战略规划总部)

主编:高燕云

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